大族激光,天弘中证食品饮料指数:基金合同摘要,玉髓

基金合同摘要

天弘中证食品饮料指数型建议式

证券出资基金基金合同摘要

基金处理人:天弘基金处理有限公司

基金保管人:中信证券股份有限公司

基金合同摘要

一、基金合同当事人的权力和责任

(一)基金处理人的权力和责任

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规矩,基金处理人的权力包含

但不限于:

(1)依法征集资金,处理基金比例的出售和挂号事宜;

(2)自《基金合同》收效之日起,根据法令法规和《基金合同》独立运用

并处理基金产业;

(3)依照《基金合同》收腮金处理费以及法令法规规矩或中国证监会批

准的其他费用;

(4)出售基金比例;

(5)依照规矩招集基金比例持有人大会;

(6)根据《基金合同》及有关法令规矩监督基金保管人,如以为基金保管

人违背了《基金合同》及国家有关法令规矩,应呈报中国证监会和其他监管部分,

并采纳必要办法保护基金出资者的利益;

(7)在基金保管人替换时,提名新的基金保管人;

(8)挑选、替换基金出售安排,对基金出售安排的相关行为进行监督和处

理;

(9)担任或托付其他契合条件的安排frf2担任基金挂号安排处理基金挂号事务

并获得《基金合同》规矩的费用,若托付其他安排处理挂号事务的,应对托付的

基金挂号安排处理基金挂号的行为进行监督;

(10)根据《基金合同》及有关法令规矩抉择基金收益的分配计划;

(11)在《基金合同》约好的规划内,回绝或暂停受理申购与换回请求;

(12)依照法令法规为基金的利益对被出资公司行使股东权力,为基金的利

益行使因基金产业出资于证券所发作的权力;

(13)在法令法规答应的条件下,为基金的利益依法为基金进行融资、转融

通;

(14)以基金处理人的名义,代表基金比例持有人的利益行使诉讼权力或许

施行其他法令行为;

(15)挑选、替换律师事务所、管帐师事务所、证券、期货证券经纪商或其

他为基金供给服务的外部安排;

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基金合同摘要

(16)在契合有关法令、法规的条件下,制定和调整有关基金认购、申购、

换回、转化和非生意过户等的事务规矩;

(17)法令法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约好的其他权力。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规矩,基金处理人的责任包含

但不限于:

(1)依法征集资金,处理或许托付经中国证监会承认的其他安排代为处理

基金比例的出售、申购、换回和挂号事宜;

(2)处理基金存案手续;

(3)自《基金合同》收效之日起,以诚实信誉、慎重勤勉的准则处理和运

用基金产业;

(4)装备满足的具有专业资历的人员进行基金出资剖析、抉择计划,以专业化

的运营方大族激光,天弘中证食品饮料指数:基金合同摘要,玉髓式处理和运作基金产业;

(5)树立健全内部危险操控、督查与稽核、财政处理及人事处理等准则,

确保所处理的基金产业和基金处理人的产业彼此独立,厦门建发纸业有限公司对所处理的不同基金别离

处理,别离记账,进行证券出资;

(6)除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩外,不得运用基金财

产为自己及任何第三人获取利益,不得托付第三人运作基金产业;

(7)依法承受基金保管人的监督;

(8)采纳恰当合理的办法使核算基金比例认购、申购、换回和刊出价格的

办法契合《基金合同》等法令文件的规矩,按有关规矩核算并布告基金财物净值,

承认基金比例申购、换回的价格;

(9)进行基金管帐核算并编制基金财政管帐陈述;

(10)编制季度、半年度和年度基金陈述;

(11)严厉依照《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩,实行信息发表

及陈述责任;

(12)保存基金商业秘密,不走漏基金出资计划、出资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规矩还有规矩外,在基金信息揭露发表前应予保密,不

向别人走漏;

(13)按《基金合同》的约好承认基金收益分配计划,及时向基金比例持有

人分配基金收益;

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基金合同摘要

(14)按规矩受理申购与换回请求,及时、足额付出换回金钱;

(15)根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩招集基金比例持有人大

会或合作基金保管人、基金比例持有人依法招集基金比例持有人大会;

(16)按规矩保存基金产业处理事务活动的管帐账册、报表、记载和其他相

关材料15年以上;

(17)确保需求向基金出资者供给的各项文件或材料在规矩时刻宣告,而且

确保出资者能够依照《基金合同》规矩的时刻和办法,随时查阅到与基金有关的

揭露材料,并在付出合理本钱的条件下得到有关材料的复印件;

(18)安排并参加基金产业清算小组,参加基金产业的保管、整理、评价、

变现和分配;

(19)面对闭幕、依法被吊销或许被依法宣告破产时,及时陈述中国证监会

并告诉基金保管人;

(20)因违背《基金合同》导致基金产业的丢失或危害基金比例持有人合法

权益时,应当承当补偿责任,其补偿责任不因其退任而革除;

(21)监督基金保管人按法令法规和《基金合同》规矩实行自己的责任,基

金保管人违背《基金合同》构成基金产业丢失时,基金处理人应为基金比例持有

人利益向基金保管人追偿;

(22)当基金处理人将其责任托付第三方处理时,应当对第三方处理有关基

金事务的行为承当责任;

(23)以基金处理人名义,代表基金比例持有人利益行使诉讼权力或施行其

他法令行为;

(24)基金处理人在征集期间未能到达基金的存案条件,《基金合同》不能

收效,基金处理人承当悉数征集费用,将已征集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金征集期完毕后30日内交还基金认购人;

(25)实行收效的基金比例持有人大会的抉择;

(26)树立并保存基金比例持有人名册,按规矩向基金保管人供给基金比例

持有人名册材料;

(27)法令法规及中国证监会规小星星钢琴谱定的和《基金合同》约好的其他责任。

(二)基金保管人的权力与责任

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基金合同摘要

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规矩,基金保管人的权力包含

但不限于:

(1)自《基金合同》收效之日起,依法令法规和《基金合同》、《保管协议》

的规矩安全保管基金产业;

(2)依《基金合同》约好获得基金保管费以及法令法规规矩或监管部分批

准的其他费用;

(3)监督基金处理人对本基金的出资运作,如发现基金处理人有违背《基

金合同》及国家法令法规行为,对基金产业、其他当事人的利益构成严重丢失的

景象,应呈报中国证监会,并采纳必要办法保护基金出资者的利益;

(4)根据相关商场规矩,为基金开设证券、期货账户、为基金处理证券、

期货生意资金清算;

(5)提议举行或招集基金比例持有人大会;

(6)在基金处理人替换时,提名新的基金处理人;

(7)法令法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约好的其他权力。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规矩,基金保管人的责任包含

但不限于:

(1)以诚实信誉、勤勉尽责的准则持有并安全保管基金产业;

(2)树立专门的基金保管部分,具有契合要求的经营场所,装备满足的、

合格的了解基金保管事务的专职人员,担任基金产业保管事宜;

(3)树立健全内部危险操控、督查与稽核、财政处理及菜花的做法大全人事处理等准则,

确保基金产业的安全,确保其保管的基金产业与基金保管人自有产业以及不同的

基金产业彼此独立;对所保管的不同的基金别离设置账户,独立核算,分账处理,

确保不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记载等方面彼此独立;

(4)除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩外,不得运用基金财

产为自己及任何第三人获取利益,不得托付第三人保管基金产业;

(5)保管由基金处理人代表基金签定的与基金有关的严重合同及有关凭据;

(6)按规矩开设基金产业的资金账户、证券账户和期货账户等出资所需账

户,依照《基金合同》及《保管协议》的约好,根据基金处理人的出资指令,及

时处理清算、交割事宜;

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基金合同摘要

(7)保存基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩还有

规矩外,在基金信息揭露发表前予以保密,不得向别人泄慕尼黑露;

(8)复核、查看基金处理人核算的基金财物净值、基金比例申购、换回价

格;

(9)处理与基金保管事务活动有关的信息发表事项;

(10)对基金财政管帐陈述、季度、半年度和年度基金陈述出具定见,阐明

基金处理人在各重要方面的运作是否严厉依照《基金合同》的规矩进行;假如基

金处理人有未实行《基金合同》规矩的行为,还应当阐明基金保管人是否采纳了

恰当的办法;

(11)保存基金保管事务活动的记载、账册、报表和其他相关材料15年以

上;

(12)树立并保存基金比例持有人名册;

(13)按规矩制造相关账册并与基金处理人核对;

(14)根据基金处理人的指令或有关规矩向基金比例持有人付出基金收益和

换回金钱;

(15)根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩,招集基金比例持有人

大会或合作基金处理人、基金比例持有人依法招集基金比例持有人大会;

(16)依照法令法规和《基金合同》的规矩监督基金处理人的出资运作;

(17)参加基金产业清算小组,参加基金产业的保管、整理、评价、变现和

分配;

(18)面对闭幕、依法被吊销或许被依法宣告破产时,及时陈述中国证监会

和银行监管安排,并告诉基金处理人;

(19)因违背《基金合同》导致基金产业丢失时,应承当补偿责任,其补偿

责任不因其退任而革除;

(20)按规矩监督基金处理人按法令法规和《基金合同》规矩实行自己的义

务,基金处理人因违背《基金合同》构成基金产业丢失时,应为基金比例持有人

利益向基金处理人追偿;

(21)实行收效的基金比例持有人大会的抉择;

(22)法令法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约好的其他责任。

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基金合同摘要

(三)基金比例持有人的权力与责任

基金出资者持有本基金基金比例的行为即视为对《基大族激光,天弘中证食品饮料指数:基金合同摘要,玉髓金合同》的供认和承受,

基金出资者自根据《基金合同》获得基金比例,即成为本基金比例持有人和《基

金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金比例。基金比例持有人作为《基

金合那些花儿同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

同一类别每份基金比例具有相等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规矩,基金比例持有人的权力

包含但不限于:

(1)共享基金产业收益;

(2)参加分配清算后的剩下基金产业;

(3)依法请求换回或转让其持有的基金比例;

(4)依照规矩要求举行基金比例持有人大会或许招集基金比例持有人大会;

(5)到会或许派遣代表到会基金比例持有人大会,对基金比例持有人大会

审议事项行使表决权;

(6)查阅或许仿制揭露发表的基金信息材料;

(7)监督基金处理人的出资运作;

(8)对基金处理人、基金保管人、基金服务安排危害其合法权益的行为依

法提起诉讼或裁定;

(9)法令法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约好的其他权力。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规矩,基金比例持有人的责任

包含但不限于:

(1)仔细阅览并遵循《基金合同》、招募阐明书等信息发表文件;

(2)了解所出资基金产品,了解本身危险承受能力,自主判别基金的出资

价值,自主做出出资抉择计划,自行承当出资危险;

(3)重视基金信息发表,及时行使权力和实行责任;

(4)交纳基金认购、申购、换回金钱及法令法规和《基金合同》所规矩的

费用;

(5)在其持有的基金比例规划内,承当基金亏本或许《基金合同》停止的

有限责任;

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基金合同摘要

(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

(7)实行收效的基金比例持有人大会的抉择;

(8)返还在基金生意进程中因任何原因获得的不当得利;

(9)法令法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约好的其他责任。

二、基金比例持有人大会招集、议事及表决的程序和规矩

基金比例持有人大会由基金比例持有人组成,基金比例持有人的合法授权代

表有权代表基金比例持有萝莉动态人到会会议并表决。基金比例持有人持有的每一基金份

额具有相等的投票权。

本基金比例持有人大会不设日常安排。

(一)举行事由

1、当呈现或需求抉择下列事由之一的,应当举行基金比例持有人大会:

(1)停止《基金合同》,但本基金合同还有约好的在外;

(2)替换基金处理人;

(3)替换基金保管人;

(4)转化基金运作办法(法令法规和中国证监会还有规矩的在外);

(5)进步基金处理人、基金保管人的酬劳规范和出售服务费,但法令法规

和中国证监会还有规矩或本基金基金合同还有约好的在外;

(6)改变基金类别;

(7)本基金与其他基金的兼并;

(8)改变基金出资方针、规划或战略;

(9)改变基金比例持有人大会程序;

(10)基金处理人或基金保管人要求举行基金比例持有人大会;

(11)独自或算计持有本基金总比例10%以上(含10%)基金比例的基金

比例持有人就同一事项书

面要求举行基金比例持有人大会;

(12)对基金当事人权力和责任发作严重影响的其他事项;

(13)法令法规、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当举行基金比例

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基金合同摘要

持有人大会的事项。

2、以下状况可由基金处理人和基金保管人洽谈后修正,不需举行基金比例

持有人大会:

(1)调低基金处理费、基金保管费、基金出售服务费和其他应由基金承当

的费用;

(2)法令法规要求添加的基金费用的收取;

(3)在法令法规和《基金合同》规矩的规划内,且在对现有基金比例持有

人无实质性晦气影响的条件下调整本基金的申购费率、调低换回费率或改变收费

办法、调整基金比例类别设置;

(4)若将来本基金处理人推出出资同一标的指数的生意型敞开式指数证券

出资基金(ETF),则基金处理人在实行恰当程序后使本基金采纳联接基金

办法并相应修正基金合同;

(5)因相应的法令法规发作改变而应当对《基金合同》进行修正;

(6)对《基金合同》的修正对基金比例持有人利益无实质性晦气影响或修

改不触及日本同性《基金合同》当事人权力责任联系发作严重改变;

(7)基金处理人、挂号安排、基金出售安排在法令法规规矩或中国证监会

答应的规划内,且在对现有基金比例持有人无实质性晦气影响的条件下调整有关

认购、申购、换回、转化、基金生意、非生意过户、转保管等事务规矩;

(8)依照法令法规和《基金合同》规矩不需举行基金比例持有人大会的以

外的其他景象。

(二)会议招集人及招集办法

1、除法令法规规矩或《基金合同》还有约好外,基金比例持有人大会由基

金处理人招集。

2、基金处理人未按规矩招集或不能举行时,由基金保管人招集。

3、基金保管人以为有必要举行基金比例持有人大会的,应当向基金处理人

提出书面提议。基金处理人应当自收到书面提议之日起10日内抉择是否招集,

并书面奉告基金保管人。基金处理人抉择招集的,应当自出具书面抉择之日起

60日内举行;基金处理人抉择不招集,基金保管人仍以为有必要举行的,应当

由基金保管人自行招集,并自出具书面抉择之日起60日内举行并奉告基金处理

人,基金处理人应当合作。

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基金合同摘要

4、代表基金比例10%以上(含10%)的基金比例持有人就同一事项书面要

求举行基金比例持有人大会,应当向基金处理人提出书面提议。基金处理人应当

自收到书面提议之日起10日内抉择是否招集,并书面奉告提出提议的基金比例

持有人代表和基金保管人。基金处理人抉择招集的,应当自出具书面抉择之日起

60日内举行;基金处理人抉择不招集,代表基金比例10%以上(含10%)的基

金比例持有人仍以为有必要举行的,应当向基金保管人提出书面提议。基金保管

人应当自收到书面提议之日起10日内抉择是否招集,并书面奉告提出提议的基

金比例持有人代表和基金处理人;基金保管人抉择招集的,应当自出具书面抉择

之日起60日内举行并奉告基金处理人,基金处理人应当合作。

5、代表基金比例10%以上(含10%)的基金比例持有人就同一事项要求召

开基金比例持有人大会,而基金处理人、基金保管人都不招集的,独自或算计代

表基金比例10%以上(含10%)的基金比例持有人有权自行招集,并至少提早

30日报中国证监会存案。基金比例持有人依法自行招集基金比例持有人大会的,

基金处理人、基金保管人应当合作,不得阻止、搅扰。

6、基金比例持有人会议的招集人担任挑选承认开会时刻、地址、办法和权

益挂号日。

(三)举行基金比例持有人大会的告诉时刻、告诉内容、告诉办法

1、举行基金比例持有人大会,招集人应于会议举行前30日,在指定前言公

告。基金比例持有人大会告诉应至少载明以下内容:

(1)会议举行的时刻、地址和会议办法;

(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决办法;

(3)有权到会基金比例持有人大会的基金比例持有人的权益挂号日;

(4)授权托付证明的内容要求(包含但不限于署理人身份,署理权限和代

理有用期限等)、送达时刻和地址;

(5)会务常设联系人名字及联系电话;

(6)到会会议者有必要预备的文件和有必要实行的手续;

(7)招集人需求告诉的其他事项。

2、采纳通讯开会办法并进行表决的状况下,由会议招集人抉择在会议告诉

中阐明本次基金比例持有人大会所采纳的详细通讯办法、托付的公证机关及其联

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基金合同摘要

系办法和联系人、书面表抉择见寄交的截止时刻和收取办法。

3、如招集人为基金处理人,还应另行书面告诉基金保管人到指定地址对表

抉择见的计票进行监督;如招集人为基金保管人,则应另行书面告诉基金处理人

到指定地址对表抉择见的计票进行监督;如招集人为基金比例持有人,则应另行

书面告诉基金处理人和基金保管人到指定地址对表抉择见的计票进行监督。基金

处理人或基金保管人拒不派代表对表抉择见的计票进行监督的,不影响表抉择见

的计票效能。

(四)基金比例持有人到会会议的办法

基金比例持有人大会可经过现场开会办法、通讯开会办法或法令法规、监管

机关答应的其他办法举行,会议的举行办法由会议招集人承认。

1、现场开会。由基金比例持有人自己到会或以署理投票授权托付证明派遣

代表到会,现场开会时基金处理人和基金保管人的授权代表应当列席基金比例持

有人大会,基金处理人或基金保管人不派代表列席的,不影响表决效能。现场开

会一起契合以下条件时,能够进行基金比例持有人大会议程:

(1)亲身到会会议者持围观红楼有基金比例的大族激光,天弘中证食品饮料指数:基金合同摘要,玉髓凭据、受托到会会议者出具的托付人

持有基金比例的凭据及托付人的署理投票授权托付证明契合法令法规、《基金合

同》和会议告诉的规矩,而且持有基金比例的凭据与基金处理人持有的挂号材料

相符;

(2)经核对,汇总到会者出示的在权益挂号日持有基金比例的凭据显现,

有用的基金比例不少于本基金在权益挂号日基金总比例的50%(含50%)。

参加基金比例持有人大会的基金比例持有人的基金比例低于上述规矩比例

的,招集人能够在原布告的基金比例持有人大会举行时刻的三个月今后、六个月

以内,就原定审议事项从头招集基金比例持有人大会。从头招集的基金比例持有

人大会,应当有代表1/3以上(含1/3)基金比例的基金比例持有人或其署理人

参加,方可举行。

2、通讯开会。通讯开会系指基金比例持有人将其对表决事项的投票以书面

办法在表决截至日曾经送达至招集人指定的地址。通讯开会应以书面办法进行表

决。

在一起契合以下条件时,通讯开会的办法视为有用:

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基金合同摘要

(1)会议招集人按《基金合同》约好发布会议告诉后,在2个作业日内连

续发布相关提示性布告;

(2)招集人按基金合同约好告诉基金保管人到指定地址对书面表抉择见的计票进行监督。会议招集人在基

金保管人和公证机关的监督下按

照会议告诉规矩的办法收腮金比例持有人的书面表抉择见;基金保管人或基金

处理人经告诉不参加收取书面表抉择见的,不影响表决效能;

(3)自己直接出具书面定见或授权别人代表出具书面定见的,基金比例持

有人所持有的基金比例不小于在权益挂号日基金总比例的50%(含50%);

若自己直接出具书面定见或授权别人代表出具书面定见的基金比例持有人

的基金比例低于上述规矩比例的,招集人能够在原布告的基金比例持有人大会召

开时刻的三个月今后、六个月以内,就原定审议事项从头招集基金比例持有人大

会。从头招集的基金比例持有人大会,应当有代表1/3以上(含1/3)基金比例

的基金比例持有人直接出具书面定见或授权别人代表出具书面定见。

(4)上述第(3)项中直接出具书面定见的基金比例持有人或受托代表别人

出具书面定见的署理人,一起提交的持有基金比例的凭据、受托出具书面定见的

署理人出具的托付人持有基金比例的凭据及托付人的署理投票授权托付证明符

合法令法规、《基金合同》和会议告诉的规矩,并与基金挂号安排记载相符。

3、在法令法规或监管安排答应的状况下,经会议告诉载明,基金比例持有

人也能够选用网络、电话或其他办法进行表决,或许选用网络、电话或其他办法大族激光,天弘中证食品饮料指数:基金合同摘要,玉髓

授权别人代为到会会议并表决,详细办法由会议招集人承认并在会议告诉中列

明。在会议举行办法上,本基金亦可选用其他非现场办法或许以现场办法与非现

场办法相结合的办法举行基金比例持有人大会,会议程序对比现场开会和通讯方

式开会的程序进行。

(五)议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为联系基金比例持有人利益的严重事项,如《基金合同》的严重修

改、抉择停止《基金合同》、替换基金处理人、替换基金保管人、与其他基金合

并、法令法规及《基金合同》规矩的其他事项以及会议招集人以为需提交基金份

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基金合同摘要

额持有人大会评论的其他事项。

基金比例持有人大会的招集人宣告招集会议的告诉后,对原有提案的修正应

当在基金比例持有人大会举行前及时布告。

基金比例持有人大会不得对未事前布告的议我的未来不是梦事内容进行表决。

2、议事程序

(1)现场开会

在现场开会的办法下,首先由大会掌管人依照下列第七条规矩程序承认和公

布监票人,然后由大会掌管人宣读提案,经评论后进行表决,并构成大会抉择。

大会掌管人为基金处理人授权到会会议的代表,在基金处理人授权代表未能掌管

大会的状况下,由基金保管人授权其到会会议的代表掌管;假如基金处理人授权

代表和基金保管人授权代表均未能掌管大会,则由到会大会的基金比例持有人和

署理人所持表决权的50%以上(含50%)推举发作一名基金比例持有人作为该

次基金比例持有人大会的掌管人。基金处理人和基金保管人拒不到会或掌管基金

比例持有人大会,不影响基金比例持有人大会作出的抉择的效能。

会议招集人应当制造到会会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员名字

(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金比例、托付人

名字(或单位名称)和联系办法等事项。

(2)通讯开会

在通讯开会的状况下,首先由招集人提早30日发布提案,在所告诉的表决

截止日期后2个作业日内涵公证机关监督下由招集人核算悉数有用表决,在公证

机关监督下构成抉择。

(六)表决

基金比例持有人所持每份基金比例有一票表决权。

基金比例持有人大会抉择分为一般抉择和特别抉择:

1、一般抉择,一般抉择须经参加大会的基金比例持有人或其署理人所持表

决权的50%以上(含50%)经过方为有用;除下列第2项所规矩的须以特别决

议经过事项以外的其他事项均以一般抉择的办法经过。

2、特别抉择,特别抉择应当经参加大会的基金比例持有人或其署理人所持

表决权的三分之二以上(含三分之二)经过方可做出。转化基金运作办法、替换

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基金合同摘要

基金处理人或许基金保管人、提早停止《基金合同》、

与其他基金兼并以特别抉择经过方为有用。

基金比例持有人大会采纳记名办法进行投票表决。

采纳通讯办法进行表决时,除非在计票时有充沛的相反根据证明,不然提交

契合会议告诉中规矩的承认出资者身份文件的表决视为有用到会的出资者,外表

契合会议告诉规矩的书面表抉择见视为有用表决,表抉择见模糊不清或彼此对立

的视为放弃表决,但应当计入出具书面定见的基金比例持有人所代表的基金比例

总数。

基金比例持有人大会的各项提案或同一项提案内并排的各项议题应当分隔

审议、逐项表决。

(七)计票

1、现场开会

(1)如大会由基金处理人或基金保管人招集,基金比例持有人大会的掌管

人应当在会议开端后宣告在到会会议的基金比例持有人和署理人中推举两名基

金比例持有人代表与大会招集人授权的一名监督员一起担任监票人;如大会由基

金比例持有人自行招集或大会尽管由基金处理人或基金保管人招集,可是基金管

理人或基金保管人未到会大会的,基金比例持有人大会的掌管人应当在会议开端

后宣告在到会会议的基金比例持有人中推举三名基金比例持有人代表担任监票

人。基金处理人或基金保管人不到会大会的,不影响计票的效能。

(2)监票人应当在基金比例持有人表决后当即进行清点并由大会掌管人当

场发布计票成果。

(3)假如会议掌管人或基金比例持有人或署理人关于提交的表决成果有怀

疑,能够在宣告表决成果后当即对所投票数要求进行从头清点。监票人应当进行

从头清点,从头清点以一次为限。从头清点后,大会掌管人应当当场发布从头清

点成果。

(4)计票进程应由公证机关予以公证,基金处理人或基金保管人拒不到会

大会的,不影响计票的效能。

2、通讯开会

在通讯开会的状况下,计票办法为:由大会招集人授权的两名监督员在基金

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基金合同摘要

保管人授权代表的监督下进

行计票,并由公证机关对其计票进程予以公证。基金处理人或基金保管人拒派代

表对书面表抉择见的计票进行监督的,不影响计票和表决成果。

(八)收效与布告

基金比例持有人大会的抉择,招集人应当自经过之日起5莜面日内报中国证监会

存案。

基金比例持有人大会的抉择自表决经过之日起收效。

基金比例持有人大会抉择自收效之日起2日内涵指定前言上布告。假如选用

通讯办法进行表决,在布告基金比例持有人大会抉择时,有必要将公证书全文、公

证安排、公证员名字等一起布告。

基金处理人、基金保管人和基金比例持有人应当实行收效的基金比例持有人

大会的抉择。收效的基金比例持有人大会抉择对整体基金比例持有人、基金处理

人、基金保管人均有约束力。

(九)本部分关于基金比例持有人大会举行事由、举行条件、议事程序、表

决条件等规矩,但凡直接引证法令法规的部分,如将来法令法规修正导致相关内

容被撤销或改变的,经与基金保管人洽谈共同,基金处理人提早布告后,可直接

对本部分内容进行修正和调整,无需举行基金比例持有人大会审议。

三、基金收益分配准则、实行办法

(一)基金收益分配准则

1、本基金收益分配办法分两种:现金分红与盈利再出资,出资者可挑选现

金盈利或将现金盈利主动转为基金比例进行再出资;若出资者不挑选,本基金默

认的收益分配办法是现金分红;

2、基金收益分配后基金比例净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的

基金比例净值减去每单位基金比例收益分配金额后不能低于面值;

3、因为本基金类基金比例不收取出售服务费,而类基金比例收取销

售服务费,各类别基金比例对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类其他

每一基金比例享有相等分配权;

4、法令法规或监管机关还有规矩的,从其规矩。

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基金合同摘要

本基金每次收益分配比例详见到时基金处理人发布的布告。

(二)收益分配计划

基金收益分配计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

益分配方针、分配时刻、分配数额及比例、分配办法等内容。

(三)收益分配计划的承认、布告与施行

本基金收益分配计划由基金处理人拟定,并由基金保管人复核,在2个工

作日内涵指定前言布告并报中国证监会存案。

基金盈利发放日间隔收益分配基准日(即可供分配利润核算截止日)的时刻不

得超越15个作业日。

四、与基金产业处理、运作有关费用的提早、付出办法与比例

(一)基金费用的种类

1、基金处理人的处理费;

2、基金保管人的保管费;

3、从类基金比例的基金产业中计提的出售服务费;

4、标的指数答应运用基点费;

5、《基金合同》收效后与基金相关的信息发表费用;

6、《基金合同》收效后与基金相关的管帐师费、律师费和诉讼费;

7、基金比例持有人大会费用;

8、基金的证券、期货生意费用;

9、基金的银行汇划费用;

硕果的丑闻

10、证券、期货账户开户费用、银行账户保护费用;

11、依照国家有关规矩和《基金合同》约好,能够在基金产业中列支的其大族激光,天弘中证食品饮料指数:基金合同摘要,玉髓他

费用。

(二)基金费用计提办法、计提规范和付出办法

1、基金处理人的处理费

本基金的处理费按前一日基金财物净值的0.5%年费率计提。处理费的核算

办法如下:

H=E&tim重庆北站es;0.5%÷当年天数

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基金合同摘要

为每日应计提的基金处理费

为前一日的基金财物净值

基金处理费每日核算,逐日累计至每月月末,按月付出,由基金处理人向基

金保管人发送基金处理费划款指令,基金保管人复核后于次月前5个作业日内从

基金产业中一次性付出给基金处理人。若遇法定节假日、公度假等,付出日期顺

延。

2、基金保管人的保管费

本基金的保管费按前一日基金财物净值的0.1%的年费率计提。保管费的计

算办法如下:

H=E×0.1%÷当年天数

为每日应计提的基金保管费

为前一日的基金财物净值

基金保管费每日核算,逐日累计至每月月末,按月付出,由基金处理人向基

金保管人发送基金保管费划款指令,基金保管人复核后于次月前5个作业日内从

基金产业中一次性支龋若遇法定节假日、公休日等,付出日期顺延。

3、从类基金比例的基金产业中计提的出售服务费

本基金类基金比例不收取出售服务费,C类基金比例的出售服务费年费

率为0.25%。本基金出售服务费按前一日类基金比例财物净值的0.25%年费率

计提。核算办法如下:

H=E×出售服务费年费率÷当年天数

为类基金比例每日应计提的基金出售服务费

为类基金比例前一日基金财物净值

出售服务费每日核算,逐日累计至每月月末,按月付出,由基金处理人向基

金保管人发送基金出售服务费划款指令,基金保管人复核后于次月前5个作业日

内从基金产业中一次性付出给基金处理人并由基金处理人代交给各基金出售机

构。若遇法定节假日、休息日,付出日期顺延。

4、指数答应运用基点费

本基金指数答应运用费分为答应运用固定费和答应运用基点费,其间答应使

用基点费由基金产业承当。

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基金合同摘要

本基金指数答应运用基点费按前一日的基金财物净值的万分之二(2个基

点)的年费率计提。核算办法如下:

H=E×年费率÷当年天数

为每日敷衍的指数答应运用基点费,E为前一日的基金财物净值。

指数答应运用基点费每日核算,逐日累计,按季付出。基金处理人、基金托

管人和指数供货商核对共同后,于每年1月、4月、7月、10月的前10个作业

日内,由基金处理人向基金保管人发送指数答应运用基点费划款指令,依照承认

的金额和指定的账户途径将上一季度的指数答应运用基点费从基金产业中一次

性支龋若遇法定节假日、公休日等,付出日期顺延。

答应运用基点费的收取下限为每季度人民币8000元,计费期间缺乏一季度

的,根据实践天数按比例核算。

基金处理人可根据指数运用答应协议和基金比例持有人的利益,对上述计提

办法进行合理改变并布告。标的指数供货商根据相应指数答应协议改变上述标的

指数答应运用基点费费率和计费办法,基金处理人有必要依照有关规矩最迟于新的

费率和计费办法施行日前2日在指定前言上刊登布告。

上述“一、基金费用的种类中第5-11项费用”,由基金处理人和基金保管

人根据有关法规及相应协议规矩,按费用实践开销金额列入当期费用,由基金托

管人根据基金处理人的指令从基金产业中付出。

五、基金财物的出资方向和出资约束

(一)出资方针

严密盯梢标的指数,寻求盯梢违背度和盯梢差错的最携,完成与标的指数

体现相共同的长时间出资收益。

(二)出资规划

本基金的出资规划为具有杰出流动性的金融东西,以中证食品饮料指数的成

份股及其备选成份股为首要出资方针。为更好地完成出资方针,本基金也可少数

出资于其他股票、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、

财物支撑证券、货币商场东西以及法令法规或中国证监会答应本基金出资的其他

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基金合同摘要

金融东西(但须契合中国证监会的相关规矩)。

如法令法规或监管安排今后答应基金出资其他种类,基金处理人在实行恰当

程序后,能够将其归入出资规划。

基金的出资组合比例为:本基金出资于股票的财物比例不低于基金财物的

90%,出资于中证食品饮料指数成份股和备选成份股的财物比例不低于非现金基

金财物的80%;本基金每个生意日日终在扣除股指期货合约需交纳的生意确保金

后,应当坚持不低于基金财物净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

如法令法规或中国证监会改变出资种类的出资比例约束,基金处理人在实行

恰当程序后,能够调整上述出资种类的出资比例。

(三)出资战略

本基金选用彻底仿制标的指数的办法,进行被迫指数化出资。股票出资组合

的构建首要依照标的指数的成份股组成及其权重来拟合仿制标的指数,并根据标

的指数成份股及其权重的改变而进行相应调整,以仿制和盯梢标的指数。本基金

在严厉操控基金的日均盯梢违背度和年盯梢差错的条件下,力求获取与标的指数

类似的出资收益。

因为标的指数编制办法调整、成份股及其权重发作改变的原因,或因基金的申购和换回等对本基金盯梢标的

指数的作用或许带来影响时,或因某些特别状况导致流动性缺乏时,或其他原因

导致无法有用仿制和盯梢标的指数时,基金处理人能够对出资组合处理进行恰当

变通和调整,力求下降盯梢差错。

1、大类财物装备

本基金处理人首要依照中证食品饮料指数的成份股组成及其权重构建股票

出资组合,并根据指数成份股及其权重的改变而进行相应调整。本基金出资于股

票的财物比例不低于基金财物的90%,出资于中证食品饮料指数成份股和备选成

份股的财物比例不低于非现金基金财物的80%;本基金每个生意日日终在扣除股

指期货合约需交纳的生意确保金后,应当坚持不低于基金财物净值5%的现金或

到期日在一年以内的政府债券。

2、股票出资战略

(1)股票出资组合构建

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基金合同摘要

本基金选用彻底仿制标的指数的办法,依照标的指数成份股组成及其权重构

建股票出资组合。因为盯梢组合构建与标的指数组合构建存在差异,若呈现较为

特别的状况,本基金将选用代替性的方狂峰战豪法构建组合,使得盯梢组合尽或许近似于全仿制

组合,以削减对标的指数的盯梢差错。本基金所选用代替法调整的股票组合应符

合出资于股票的财物比例不低于基金财物的90%,出资于中证食品饮料指数成份

股和备选成份股的财物比例不低于非现金基金财物的80%的出资比例约束。

(2)股票出资组合的调整

本基金所构建的股票出资组合将根据中证食品饮料指数成份股及其权重的

改变而进行相应调整,本基金还将根据法令法规中的出资比例约束、申购换回变

动状况等,对其进行当令调整,以确保基金净值增长率与基准指数间的高度正相

关和盯梢差错最携。

1)定时调整

根据标的指数的调整规矩和备选股票的预期,对股票出资组合及时进行调

整。

2)不定时调整

当成份股发作配送股、增发、暂时调入及调出成份股等状况而影响成份股

在指数中权重的行为时,本基金将根据各成份股的权重改变及时调整股票出资组

合;

根据本基金的申购和换回状况,对股票出资组合进行调整,然后有用盯梢

标的指数;

根据法令法规和基金合同的规矩,成份股在标的指数中的权重因其他特别

原因发作相应改变的,本基金能够对出资组合处理进行恰当变通和调整,力求降

低盯梢差错。

在正常商场状况下,力求操控本基金的比例净值与成绩比较基准的收益率日

均盯梢违背度的绝对值不超越0.35%,年盯梢差错不超越4%。如因指数编制规

则调整或其他要素导致盯梢违背度和盯梢差错超越上述规划,基金处理人应采纳

合理办法防止盯梢违背度、盯梢差错进一步扩展。

3、债券出资战略

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基金合同摘要

本基金债券出资的意图是在确保基金财物流动性的基础上,下降盯梢差错。

本基金将选用微观环境剖析和微观商场定价剖析两个方面进行债券财物的出资,

经过首要采纳组合久期装备战略,一起辅之以收益率曲线战略、骑乘战略、息差

战略等活跃出资战略构建债券出资组合。

4、财物支撑证券出资战略

本基金处理人经过考量微观经济形势、提早归还率、违约率、财物池结构以

及财物池财物地址职业景气状况等要素,预判财物池未来现金流改变;研讨标的

证券发行条款,猜测提早归还率改变对标的证券均匀久期及收益率曲线的影响,

一起亲近重视流动性改变对标的证券收益率的影响,在严厉操控信誉危险露出程

度的条件下,经过信誉研讨和流动性处理,挑选危险调整后收益较高的种类进行

出资。

5、其他金融东西出资战略

本基金可根据慎重准则运用权证、股指期货等相关金融衍生东西对基金出资

组合进行处理,以进步出资功率,操控基金出资组合危险水平,更好地完成本基

金的出资方针。本基金处理人运用上述金融衍生东西有必要是出于寻求基金充沛投

资、削减生意本钱、下降盯梢差错的意图,不得应用于投机生意意图,或用作杠

杆东西扩大基金的出资。

(四)出资约束

1、组合约束

基金的出资组合应遵从以下约束:

(1)本基金出资于股票的财物比例不低于基金财物的90%,出资于中证食

品饮料指数成份股和备选成份股的财物比例不低于非现金基金财物的80%;

(2)每个生意日日终在扣除股指期货合约需交纳的生意确保金后,坚持不

低于基金财物净值5%的现金或许到期日在一年以内的政府债券;

(3)本基金持有的悉数权证,其市值不得超越基金财物净值的3%;

(4)本基金处理人处理的悉数基金持有的同一权证,不得超越该权证的

10%;

(5)本基金在任何生意日买入权证的总金额,不得超越上一生意日基金资

产净值的0.5%;

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基金合同摘要

(6)本基金出资于同一原始权益人的各类财物支撑证券的比例,不得超越

基金财物净值的10%;

(7)本基金持有的悉数财物支撑证券,其市值不得超越基金财物净值的

20%;

(8)本基金持有的同一(指同一信誉等级)财物支撑证券的比例,不得超

过该财物支撑证券规划的10%;

(9)本基金处理人处理的悉数基金持有的同一原始权益人的各类财物支撑

证券,不得超越其各类财物支撑证券算计规划的10%;

(10)本基金应出资于信誉等级评级为以上(含BBB)的财物支撑证

券。基金持有财物支撑证券期间,假如其信誉等级下降、不再契合出资规范,应

在评级陈述发布之日起3个月内予以悉数卖出;

(11)基金产业参加股票发行申购,本基金所申报的金额不超越本基金的总

财物,本基金所申报的股票数量不超越拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(12)本基金总财物不得超越基金净财物的140%;

(13)本基金在任何生意日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超越

基金财物净值的10%;

(14)本基金在任何生意日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券

市值之和,不得超越基金财物净值的100%;其间,有价证券指股票、债券、权证、财物支撑证券、买入返售金融财物(不

含质押式回购)等;

(15)本基金在任何生意日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超越基

金持有的股票总市值的20%;

(16)本基金在任何生意日内生意(不包含平仓)的股指期货合约的成交金

额不得超越上一生意日基金财物净值的20%;

(17)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,算计(轧

差核算)应当契合《基金合同》关于股票出资比例的有关约好;

(18)法令法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约好的其他出资约束。

因证券、期货商场动摇、上市公司兼并、基金规划改变基金处理人之外的因

素致使基金出资比例不契合上述规矩出资比例的,基金处理人应当在10个生意

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基金合同摘要

日内进行调整,但中国证监会规矩的特别景象在外。法令法规还有规矩的,从其

规矩。

基金处理人应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的出资组合比例符

合基金合同的有关约好。在上述期间内,本基金的出资规划、出资战略应当契合

基金合同的约好。基金保管人对基金的出资的监督与查看自本基金合同收效之日

起开端。

假如法令法规或监管部分对本基金合同约好出资组合比例约束进行改变的,

以改变后的规矩为准。法令法规或监管部分撤销上述约束,如适用于本基金,基

金处理人在实行恰当程序后,则本基金出资不再受相关约束。

2、制止行为

为保护基金比例持有人的合法权益,基金产业不得用于下列出资或许活动:

(1)承销证券;

(2)违背规矩向别人借款或许供给担保;

(3)从事承当无限责任的出资;

(4)生意其他基金比例,可是中国证监会还有规矩的在外;

(5)向其基金处理人、基金保管人出资;

(6)从事内情生意、操作证券生意价格及其他不正当的证券生意活动;

(7)法令、行政法规和中国证监会规矩制止的其他活动。

基金处理人运用基金产业生意基金处理人、基金保管人及其控股股东、实践

操控人或许与其有严重利害联系的公司发行的证券或许承销期内承销的证券,或

者从事其他严重相关生意的,应当契合基金的出资方针和出资战略,遵从持有人

利益优先准则,防备利益冲突,树立健全内部批阅机制和评价机制,依照商场公

平合理价格实行。相关生意有必要事前得到基金保管人的赞同,并按法令法规予以

发表。严重相关生意应提交基金处理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立

董事经过。基金处理人董事会应至少每半年对相关生意事项进行查看。

法令、行政法规或监管部分撤销上述约束,如适用于本基金,则本基金出资

不再受相关约束。

六、基金财物净值的核算办法和布告办法

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基金合同摘要

(一)基金产业净值的核算办法

基金财物净值是指基金财物总值减去基金负债后的价值。

基金比例净值是依照每个作业日闭市后,基金财物净值除以当日基金比例的

余额数量核算,准确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家还有规矩的,

从其规矩。

基金处理人于每个作业日核算基金财物净值及各类基金比例的基金比例净

值,并按规矩布告。

(二)基金财物净值、基金比例净值的布告办法

《基金合同》收效后,在开端处理基金比例申购或许换回前,基金处理人应

当至少每周布告一次基金财物净值和各类基金比例的基金比例净值。

在开端处理基金比例申购或许换回后,基金处理人应当在每个敞开日的次

日,经过其网站、基金比例出售网点以及其他前言,发表敞开日的各类基金比例

的基金比例净值和基金比例累计净值。

基金处理人应当布告半年度和年度最终一个商场生意日基金财物净值和各

类基金比例的基金比例净值。基金处理人应当在前款规矩的商场生意日的次日,

将基金财物净值、各类基金比例的基金比例净值和基金比例累计净值登载在指定

前言上。

七、基金合同免除和停止的事由、程序以及基金产业的清算办法

(一)《基金合同》的改变

1、改变基金合同触及法令法规规矩或本基金合同约好应经基金比例持有

人大会抉择经过的事项的,应举行基金比例持有人大会抉择经过。关于可不经基

金比例持有人大会抉择经过的事项,由基金处理人和基金保管人洽谈共同后改变

并布告,并报中国证监会存案。

2、关于《基金合同》改变的基金比例持有人大会抉择自表决经过之日起生

效,自抉择生早报网效后两日内涵指定前言布告。

(二)《基金合同》的停止事由

有下列景象之一的,《基金合同》应当停止:

1、基金比例持有人大会抉择停止的;

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基金合同摘要

2、基金处理人、基金保管人责任停止,在6个月内没有新基金处理人、新

基金保管人接受的;

3、基金合同收效满三年之日(指天然日),若基金财物净值低于两亿元的;

或《基金合同》收效三年后持续存续的,接连六十个作业日呈现基金张学友歌曲比例持有人

数量不满二百人大族激光,天弘中证食品饮料指数:基金合同摘要,玉髓或许基金财物净值低于五千万元景象的;

4、《基金合同》约好的其他景象;

5、相关法令法规和中国证监会规矩的其他状况。

(三)基金产业的清算

1、基金产业清算小组:自呈现《基金合同》停止事由之日起30个作业日内

建立清算小组,基金处理人安排基金产业清算小组并在中国证监会的监督下进行

基金清算。

2、基金产业清算小组组成:基金产业清算小组成员由基金处理人、基金托

管人、具有从事证券相关事务资历的注册管帐师、律师以及中国证监会指定的人

员组成。基金产业清算小组能够聘任必要的作业人员。

3、基金产业清算小组责任:基金产业清算小组担任基金财娇思韵产的保管、整理、

评价、变现和分配。基金产业清算小组能够依法进行必要的民事活动。

4、基金产业清算程序:

(1)《基金合同》停止景象呈现时,由基金产业清算小组一致接收基金;

(2)对基金产业和债权债款进行整理和承认;

(3)对基金产业进行估值和变现;

(4)制造清算陈述;

(5)延聘管帐师事务所对清算陈述进行外部审计,延聘律师事务所对清算

陈述出具法令定见书;

(6)将清算陈述报中国证监会存案并布告;

(7)对基金剩下产业进行分配。

5、基金产业清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到约束

而不能及时变现的,基金处理人应当及时向证监会报备处理计划。

(四)清算费用

清算费用是指基金产业清算小组在进行基金清算进程中发作的全部合理费

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基金合同摘要

用,清算费用由基金产业清算小组优先从基金产业中付出。

(五)基金产业清算剩下财物的分配

根据基金产业清算的分配计划,将基金产业清算后的悉数剩下财物扣除基金

产业清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债款后,按基金比例持有人持有的基金

比例比例进行分挂钟配。

(六)基金产业清算的布告

清算进程中的有关严重事项须及时布告;基金产业清算陈述经管帐师事务所

审计并由律师事务所出具法令定见书后报中国证监会存案并布告。基金产业清算

布告于基金产业清算陈述报中国证监会存案后5个作业日内由基金产业清算小

组进行布告。

(七)基金产业清算账册及文件的保存

基金产业清算账册及有关文件由基金保管人保存15年以上。

八、争议的处理

各方当事人赞同,因《基金合同》而发作的或与《基金合同》有关的全部争

议,如经友爱洽谈未能处理的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲

裁委员会,依照中国国际经济贸易裁定委员会到时有用的裁定规矩进行裁定。仲

裁地址为北京市。裁定判决是结局的,对当事人均有约束力。

争议处理期间,基金合同当事人应遵循各自的责任,持续忠诚、勤勉、尽责

地实行基金合同规矩的责任,保护基金比例持有人的合法权益。

《基金合同》受中华人民共和国(不包含香港、澳门特别行政区及台湾地区)

法令统辖大族激光,天弘中证食品饮料指数:基金合同摘要,玉髓。

九、基金合同寄存地和出资者获得合同的办法

《基金合同》可印制成册,供出资者在基金处理人、基金保管人、出售机yy紫金公会构

的工作场所和经营场所查阅。

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